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美股卖空的好处和风险

美股交易规则 – 做空美股的五种常见方式

P.S. 并不是每一家美股券商都提供做空功能 ,只有实力雄厚流通性足够好的券商,才能让你在关键时刻借到券,其他的要么需要申请开通做空功能,要么就是借不到券。在中国炒美股推荐使用老虎证券,用老虎证券APP做空美股非常的简单,只需要点击底部的“美股卖空的好处和风险 卖出”按钮,等待时机后再“买入”,就可以完成一次卖空的操作。老虎证券开户参考:https://www.usgupiao.com/usstock-account/tiger-brokers/

2、通过买卖股票对应的期权来做空
美国股市中很多企业的股票都有相对应的期权(Options),有一个月到期、两个月到期、一年到期的等等,价格上也有区别,期权还有做多的(CALL)和做空的(PUT)。如果你手中有股票,可以自己把期权卖给别人(类似于自己“发行”期权),这种操作叫做“写”(WRITE)。

3、买指数对应期权
美国股市中的道琼斯指数、标普500指数、标普100指数也都有期权,指数期权和股票期权的交易方式也是差不多的,但是个人无法进行“写”操作,想要做空的话只能购买做空期权(PUT)。

4、美股做空类ETF
美股市场上做空类的ETF也有很多,比如做空道琼斯指数的DXD、做空纳斯达克指数的QID、做空金融服务业指数的SKF等等,如果你不愿意自己去冒太大的风险,不妨考虑购买做空类ETF,它们基本都是由专家操作,收益也比较可观。

5、通过期货交易
期货交易和股市是分开进行的,大家也可以通过股指期货来做空美股,不过股指期货比期权的花样要少很多,通过股指期货来做空美股的投资者也相对较少。

二、做空美股有什么风险——轧空(short squeeze)

大家都知道股票市场是上行空间无限,下行空间有限,做空的基本环节为“不看好——借股卖出——下跌——回补平仓”,可以看到做空的最后一个环节是按照交易现价买入会补,如果股票一直没有下跌反而一直上涨的话,那么做空的风险就非常大了,甚至有“做空亏损无底线”之说。

可能有的投资者会想,如果股票一直都不跌就等着它跌好了,早晚都是要跌的,到时候再买回来补就行了。这个想法在理论上是没有问题的,但是 做空美股在实际操作中需要满足两个条件,一个是一直有人愿意借给你股票,一个是你有无限量的保证金。

因此在交投不那么活跃的市场上,做空者如果不能及时转换对手方,那么就不得不立即买入。我们经常听到的逼空、轧空(short squeeze)的常见情况就是市场空头仓位比例较高,但是由于股价飙升,多头要卖掉股票导致没有人借股票给空头,空头强行被迫平仓,反而进一步推动了股价上涨。

美股卖空的好处和风险

玩A股的人对此习以为常,然而在美股市场,却有一种操作能让你在止盈之前多赚点钱,这钱还能赚得很稳,那就是卖备兑认购期权(sell covered call),这也是很多大的基金采用的策略,风险极低,美股散户一样可以用,滚动下来一年经常能赚到10%-20%的收益。

先简单解释一下sell covered call,再来详细解释期权的概念和玩法。

那么美股期权究竟具体怎么玩?

看下图,以标普500ETF的期权为例。(仅截取部分,完整期权链请在老虎证券APP上查看)$老虎证券(TIGR)$ 上方选择一个到期日,即可看到在不同的行权价上call和put两个方向的期权价格和涨跌幅,也能看到买盘和卖盘的出价和数量。划几个重点1.一只股票可以有无数期权,所以交易量通常要比正股小,流动性也弱很多,买卖之前要关注交易量。每一个期权都有自己的走势图,也可以了解下波动情况。2.一只股票的股价波动越大,期权越贵,这跟买保险一样,出险概率越高,保费也就越高。

為什麼要買美股?因為它有四大優勢

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優勢一:美股較多「稱霸全球」的公司

優勢二:美股較可能出現下一間Google

  1. 美國與歐洲相比,對勞工的保障較低。如果你會看美劇或美國電影,一定會看到「說裁員就裁員」的情節,毫不留情。這對員工不好,但企業主卻能有效節約成本或者淘汰冗員。 像波音在摔飛機之前,市占率一度超越歐洲公司空中巴士,股價漲幅也比空巴好得多,就是因為波音當時力行自動化生產,然後裁掉了一批勞工省人力成本,空中巴士就沒法做同樣的事。
  2. 美國法規較開放。以臺灣和美國的金融產業相比,美國是規定「不能做XXX」,沒說的都可以做;臺灣是「可以做XXX」,沒說的都不能做。如此一來,美國的金融公司要創新時只要注意那些不能做的就好,臺灣的金融公司卻要等政府核准後才行,這樣步調和靈活度臺灣都會差一截。
  3. 發達經濟體多是英語國家。美國是全球第一大經濟體(以GDP排名),中國排第二,而同樣以英文為主要語言的英國排第六、加拿大排第十、澳洲排第十四。

優勢三:美股大公司較多,股價較難被操控

優勢四:美股財務資訊更透明

美股的法說會雖然也不開放給大眾參加,但會在法說會結束後兩到三天將逐字稿免費公開在網路上。比方說我想找星巴克的法說會逐字稿,只要用google搜尋「sbux earningcall transcipt」就可以找到了(sbux是星巴克的股票代碼),有些公司(如迪士尼)更會將錄音檔放到官方網站上,以防逐字稿出錯。

不過,雖說美股有這四大優勢,但它還是股市,只要是股市就有風險。因此千萬別認為「投資美股就比較容易賺錢」而掉以輕心,仍然要小心謹慎才行啊。

《本文由StockFeel股感授權轉載》

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怎样解读「卖空数据分析」图表

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如需了解Moomoo Financial Inc.的相关信息,请访问美国金融业管理局(FINRA)的BrokerCheck网站。 Moomoo Financial Inc.是美国证券投资者保护公司(SIPC)的成员。SIPC对其成员的证券客户提供最高50万美元的保护(包括25万美元的现金索偿)。请点击 www.sipc.org 或要求Moomoo Financial Inc.为您提供说明手册。

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